De Landelijke Organisatie Toezicht Advocatuur (LOTA) en het Bureau Financieel Toezicht (BFT) bekeken in een gezamenlijke pilot hoe advocaten en notarissen hun samenwerking in het kader van de Wwft hebben ingericht en welke ondermijningsrisico’s daarbij kunnen spelen. In hun onderzoek keken ze uitsluitend naar de organisatie en processen van de betrokken kantoren, niet naar (geheime) cliëntendossiers.
Volgens de beide toezichthouders bleken de procedures binnen de kantoren niet altijd up to date en werden ze evenmin goed nageleefd. De interne compliance was bij elk kantoor voor verbetering vatbaar. Sommige normen werden binnen het notariaat en de advocatuur anders uitgelegd. Specifiek bij de advocaten liet de omgang met de verplichte dubbele authenticatie voor derdengeldentransacties te wensen over.
BFT en LOTA spreken van een waardevolle pilot, waarbij ze van elkaars toezichtaanpak leerden. Samenwerking tussen toezichthouders is belangrijk, concluderen beide partijen. Voor regulier toezicht blijft het niettemin nodig dat beide toezichthouders ook cliëntdossiers kunnen bekijken, onderstrepen ze.